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證監會年內開80張罰單 10張涉及中介機構

文章來源: 證券日報發表時間:2019-07-15 09:19 責任編輯: 王欣韜
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  近期,證監會頻頻出手,嚴查中介機構違法違規行為。據《證券日報》記者梳理,今年以來截至7月14日,證監會網站已發布80張行政處罰決定書。其中,包含了10張針對中介機構的行政處罰決定書,涉及私募基金、證券公司、會計師事務所、資產評估公司等。

  對此,中郵證券董事總經理、首席研究官尚震宇昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示,近期證監會對機構違法違規行為頻頻出手,釋放強監管信號。首先,加強上市公司乃至機構監管是資本市場的內在要求;其次,強力監管機構違法違規,是對完善中國資本市場環境建設、切實保護中小投資者合法利益的根本保證。

  值得關注的是,今年以來,在證監會開出的罰單中,內幕交易和信息披露違規是重災區,涉及內幕交易的罰單有36張,占全部罰單的45%;涉及信息披露違規的罰單有20張,占比為25%。

  中國國際經濟交流中心經濟研究部副研究員劉向東昨日對《證券日報》記者表示,監管層雖對內幕交易和信披違規一直保持高壓態勢,但違規收益更具誘惑力,往往造成有些上市公司還是會鋌而走險,挑戰規則。

  談及未來可采取哪些措施預防資本市場中的違法違規行為,劉向東認為,首先要完善規則,引導資本市場正向風氣,使上市公司不敢違規操作,形成違者必究的監管氛圍。

  在尚震宇看來,預防資本市場的違法違規行為,至少需要從三方面入手:

  首先,完善現行法律制度體系,懲戒的力度和強度必須遠遠大于違法違規主體的非法所得;

  其次,完善資本市場建設的相關規章制度,對違規主體從生產與生活兩個方面嚴厲制裁,生產方面包括征信、信貸、業務資質、業務范圍等領域,生活方面包括乘坐飛機、火車等工具;

  最后,建立中小投資者集體訴訟制度,絕不能放縱侵害中小投資者權益的任何主體。

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